Der Zertifikatslehrgang für GwG-Compliance vermittelt Mitarbeitenden auf allen Stufen – ob im LECO, im Operationsbereich oder an der Kundenfront – wesentliche theoretische Grundlagen sowie das Verhaltenswissen und die praktischen Anwendungsbeispiele, um den aktuellen regulatorischen Anforderungen von heute zu genügen. Im Ergebnis erwerben die Teilnehmer die Kompetenzen, um die Regel- und Gesetzeskonformität ihres Tagesgeschäfts sicherzustellen.

Der Kurs dauert sieben Halbtage, gefolgt von der freiwilligen Schlussprüfung. Erfolgreiche Absolventinnen und Absolventen der Prüfung erhalten das Zertifikat GwG-Compliance IfFP.

Der Lehrgang ist von SAQ und Cicero als Weiterbildungs- bzw. Rezertifizierungsmassnahme anerkannt.

Der Lehrgang erweitert die traditionellen (zumeist intern angebotenen) Produkt- und Verkaufsschulungen um rechtliches, regulatorisches und verhaltensspezifisches Wissen. Ziel ist es, betriebsintern die Compliancerisiken und -kosten zu senken, das Verantwortungsbewusstsein eines jeden Mitarbeiters auf allen Stufen zu steigern und im Ergebnis die Effizienz und Qualität der Complianceprozesse zu verbessern. Im Mittelpunkt steht der Schutz der Finanzinstitute durch ausreichende Organisation, Kompetenz und das korrekte Einhalten von Verhaltenspflichten.

Der Lehrgang ermöglicht einen intensiven Wissens- und Erfahrungsaustausch zwischen Teilnehmenden und Fachexperten, aber auch unter den Teilnehmenden selbst. Er bietet Gelegenheit, sich im Beisein verschiedener Fachexperten aus der Praxis mit den geltenden und künftigen Regulatorien sowie den anstehenden Veränderungen im Detail auseinanderzusetzen.

Die Teilnehmenden ergänzen ihre praktischen Kenntnisse im Legal- und Compliance-Bereich mit einem umfassenden theoretischen Rahmen und entwickeln ihre analytischen Fähigkeiten bezüglich der Compliance-Prozesse weiter. Sie erwerben die erforderlichen Kompetenzen, um den zunehmenden Auflagen und dem hohen Änderungsrhythmus im Tagesgeschäft zu genügen und ein einwandfreies Management der Compliance-Risiken in ihrem Finanzinstitut zu unterstützen.

Nach Abschluss dieses Lehrgangs besitzen Sie die erforderlichen Kompetenzen, um in einem Finanzinstitut die Compliance im Tagesgeschäft zu gewährleist

Der Lehrgang erweitert und vertieft das GwG-Wissen, wie es typischerweise in firmeninternen Schulungen vermittelt wird. Es geht um eine solide Kenntnis der geltenden Rechtsnormen und Regulatorien und darauf aufbauend um deren praktische Umsetzung im Berufsalltag. Das Alleinstellungsmerkmal ist die grösstmögliche Praxisnähe.

Im Ergebnis besitzen Sie die erforderlichen Kompetenzen, um in einem Finanzinstitut die GwG-Compliance im Tagesgeschäft sicherzustellen.

Grundlagen der Geldwäschereibekämpfung

• Operative Umsetzung
• Identifizierung der Vertragspartei / Wirtschaftliche Berechtigung
• Besondere Sorgfaltspflichten
• Melderecht / Meldepflicht
• Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung / Finanzsanktionen
• Zusammenfassung / Übungen / Q&A

 Mindestens ein Jahr Berufserfahrung in einer GWG-Abteilung oder Abschluss „dipl. Spezialist für das Bank-ZentralregistMindestens drei Jahre Berufserfahrung in der Finanzbranche.

Angesprochen sind Mitarbeitende auf allen Stufen bei Banken, Vermögensverwaltern und anderen Dienstleistern mit GwG-Unterstellung.

Im Einzelnen sind diese Funktionen angesprochen: Kundenberatung / Distribution und Sales Support / Legal & Compliance.

Programma del corso